人员构成 - 公司执行董事为王安、张辉、王萌及王艳辉，非执行董事为刘宗宜及张伟，独立非执行董事为龚凡、王雁及王常青[4] 关联管理 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人等[9] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[10] - 相关人员应在关联关系变动30日内递交申报表[11] - 市场部月底通知新增客户名单，证券部确认更新[11] - 公司在业绩会前一个月发回收关联人确认函[11] - 关联方名单更新或确认后3个工作日交财务部[11] 董事会规则 - 董事会由过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[15] - 无关联董事不足3人，事项提交股东会审议[15] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上及时披露[17] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5％以上及时披露[18] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5％以上，披露外还需评估审计并提交股东会审议[18] 担保规定 - 为关联人提供担保，经董事会审议后提交股东会，关联股东回避表决[18] - 重大关联交易需经审计委员会同意后提交董事会[18] 资金与担保限制 - 控股股东等不得占用公司资金，公司不得垫支费用[18] - 公司不得六种方式向控股股东等提供资金[19] - 未经股东会批准，公司不得为股东等担保[19] 披露负责 - 公司关联交易披露由董事会秘书负责，提交八类文件[21] 交易豁免 - 公司与关联人九类交易可免于审议披露[22]