内幕信息管理机构与责任人 - 董事会是内幕信息管理工作机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为具体负责人[3] 内幕信息及知情人定义 - 内幕信息是涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息[6] - 内幕信息知情人是在信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人[8] 档案报送与保存 - 内幕信息知情人档案需在内幕信息首次依法披露后5个交易日内向深交所报送[12] - 内幕信息知情人档案等登记备案材料自记录之日起至少保存10年[12] 需报送档案的情况 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人范围[9] - 公司发生重大资产重组等10类重大事项应按规定向深交所报送内幕信息知情人档案[13][14] - 公司披露重大事项前股票异常波动或披露后事项重大变化，应向深交所报备或补充报送内幕信息知情人档案[14] - 重大事项进程备忘录应在内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送[15] - 公司筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时向本所报送内幕信息知情人档案[16] 自查与处理 - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人买卖股票情况自查[16] - 发现内幕交易等情况，公司应核实并追责，2个交易日内报送相关情况及处理结果[16][19] 档案更新与报备 - 内幕信息知情人变动后，公司应及时更新档案，2个交易日内向深交所重新报备名单[19] 档案填写与管理 - 董事会秘书提示相关主体填写内幕信息知情人档案，完整档案送达时间不晚于信息公开披露时间[17] - 董事会秘书组织填写《内幕信息知情人档案登记表》并核实，由董事会办公室归档[19] 信息流转与披露 - 内幕信息在公司及子公司部门间流转需部门负责人批准，子公司间流转需原持有公司负责人批准[21] - 重大事件报告后，董事会秘书评估审核，组织编制披露文件，履行审批程序后披露[22] 保密协议与承诺 - 公司向控股股东、实际控制人以外的内幕信息知情人提供未公开信息前，应签署保密协议或取得承诺[27] - 公司报送内幕信息知情人档案时应出具书面承诺，董事长及董事会秘书签字确认[24] 违规处理与责任追究 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司董事会按情节轻重处分，处罚决定2个交易日内报深交所备案[30] - 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人擅自泄露信息致公司损失，公司保留追责权利[30] - 内幕信息知情人违规涉嫌犯罪，依法移交司法机关追究刑事责任[32] - 为公司重大项目制作文件的相关人员擅自泄露信息，公司视情节处理并保留追责权利[32] - 内幕信息知情人违规受处罚，公司将结果报深交所备案并公告[32] 制度生效与记录要求 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[34] - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[39] - 重大事项进程备忘录涉及人员需签名确认[42] 保密协议相关 - 内幕信息知情人保密协议一式两份，自签署之日起生效[49] 保密义务与责任 - 公司向内幕信息知情人告知保密义务及责任[52] - 内幕信息公开前，不得利用内幕信息为他人谋利[53] - 内幕信息知情人违规，公司将视情节轻重处罚相关责任人[54] 内幕交易处罚 - 利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品构成内幕交易，证券监管部门将追究责任[55] - 擅自披露信息致公司损失，公司可要求承担民事赔偿责任，触犯法律将移交司法机关[56] - 内幕交易给投资者造成损失，行为人应依法承担赔偿责任[58] - 内幕信息知情人从事内幕交易，责令处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得1 - 10倍罚款；无违法所得或不足50万元的，处50 - 500万元罚款；单位违法，对相关人员处20 - 200万元罚款[59] - 利用未公开信息交易，依照内幕交易规定处罚[60] - 内幕交易等情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1 - 5倍罚金；情节特别严重的，处5 - 10年有期徒刑，并处违法所得1 - 5倍罚金；单位犯罪的，对单位判处罚金，对相关人员处5年以下有期徒刑或拘役[61] - 金融机构从业人员等利用未公开信息交易情节严重的，依照内幕交易罪第一款规定处罚[63]