重大事项界定 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上需及时报告[7] - 关联交易与关联自然人达30万元以上、与关联法人达300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需报告[10] - 重大诉讼和仲裁涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上需报告[10] - 营业用主要资产被查封超总资产30%属重大风险事项[12] - 除董事长、总经理外董高无法履职达或预计达3个月以上属重大风险事项[12] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属重大事项[15] 报告相关 - 报告义务人包括控股股东等持有公司5%以上股份相关方及董事等人员[4] - 各中心、子公司发生重大事项应上报职能部门[16] - 报告义务人员知悉当日通告并准备书面文件[17] - 重大事项报告需提供原因、协议等书面材料[17] - 主管领导、董秘知悉后向董事长报告[17] - 董秘分析判断并决定处理方式[17] - 董秘定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[17] 其他 - 未及时上报重大事项，公司视情节处分责任人[19] - 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行[21]