内部控制制度建设 - 公司建立内部控制制度加强管理、提高盈利、增强信息可靠性[2] - 制定《关联交易管理制度》等多项内部控制制度[16][17] 职责分工 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[2] - 审计委员会负责监督，召集人由独立董事担任且为会计专业人士[2][21] - 经营管理层负责经营环节内部控制体系制度建立和完善[3] - 内部审计部门负责日常监督和评价报告提交[3] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源、管理等因素[14] - 识别外部风险关注经济、法律等因素[14] 控制措施 - 控制活动采取不相容职务分离等措施[13] - 加强对控股子公司控制与监督，制定相关管理制度[15] 信息管理 - 建立重大信息内部报告制度和信息传递与反馈机制[19] - 制定《信息披露管理制度》等确保信息披露质量[19] 报告与监督 - 内部审计部门至少每季度报告一次，每年提交一次内部控制评价报告[22] - 董事会或其审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[23] - 会计师事务所对内部控制自我评价报告出具意见或审计报告[23][24] 制度调整 - 公司根据情况调整修正内部控制制度，由董事会负责解释与修订[27]