重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大事件[6] 影响债券交易因素 - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%会影响公司债券交易价格[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%会影响公司债券交易价格[8] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失会影响公司债券交易价格[8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人范围包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[10] - 公司内幕信息登记备案需记录知情人名单等[13] - 出现内幕信息时相关人员应报董事会秘书并备案[14] - 公司股东等主体涉及重大事项时应填写内幕信息知情人档案[14] - 相关主体应分阶段送达内幕信息知情人档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[14] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存十年[16] - 公司发生重大事项时应按规定向深交所报送内幕信息知情人档案[16] - 内幕信息在部门内部流转需征得部门负责人同意，部门间流转需经相关分管负责人同意并经董事会秘书批准[19] - 公司对外提供内幕信息须经相关职能部门主要负责人批准以及董事会秘书审核同意[19] - 公司董事等在内幕信息公开披露前应将知情人员控制在最小范围，重大信息文件指定专人报送和保管[21] - 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前不得买卖公司股票或建议他人买卖[21] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[21] - 内幕信息知情人违反规定受处罚，公司将处罚结果报广东监管局和深交所备案[22] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同[24]