内幕信息定义与范围 - 涉及公司经营、财务或对证券市场价格有重大影响的未公开信息为内幕信息[5] - 内幕信息范围包括公司股东会、董事会等决议，定期报告等[5][6] 内幕信息管理责任 - 公司董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书办理登记入档和报送事宜[2] 内幕信息知情人 - 公开披露前能获取内幕信息的单位和个人为内幕信息知情人[8] - 重大事项报送的内幕信息知情人包括公司及相关方人员等[9] 档案与备忘录 - 公司发生重大事项要填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录[11] - 应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交知情人档案和进程备忘录[12] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年[15] 报送与自查 - 发生特定事项应按规定报送内幕信息知情人档案信息[6] - 发现内幕交易等情况应在二个工作日内报送监管机构及交易所[18] - 公司应按规定对知情人买卖证券情况进行自查[18] 其他规定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生重大变化属于内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况属于内幕信息[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东不得滥用权利获取内幕信息[19] - 公司应在内幕信息流转环节做好知情人登记和档案汇总[14] - 筹划重大资产重组首次披露时需报送知情人档案[14] - 知情人应在第一时间告知董事会秘书内幕信息[15] - 知情人违反制度受处罚，公司须备案并公告[21] - 本制度自董事会审议通过生效，原制度废止[23]