重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大事件[6] 债券交易影响 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%，可能影响公司债券交易价格[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%，可能影响公司债券交易价格[8] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失，可能影响公司债券交易价格[8] 内幕信息管理 - 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人[3] - 公司在内幕信息依法公开披露前，需填写内幕信息知情人档案并记录相关信息[10] - 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息时应遵循保密义务[11] - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[12] - 公司披露重大事项时需向交易所报备相关内幕信息知情人档案[12] - 公司重大事项发生重大变化或披露前股票异常波动，应补充或报备内幕信息知情人档案[13] - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录，相关人员要签名确认[14] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录，事项变化时及时补充报送[14] - 内幕信息知情人档案及备忘录自记录起保存至少十年[15] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实追责，并在2个工作日内报送情况及结果[15] - 保荐人等证券服务机构应协助公司核实并报送档案及备忘录[16] - 违反制度的内幕信息知情人，公司董事会将视情节处罚并追究法律责任[18] - 公司内部任职人员违规，将给予通报批评等处分[18] - 控股股东等违规，公司发函提示风险，触犯法规交由监管部门处罚[19] - 中介服务机构违规，公司视情况提示风险或终止合作，触犯法规提请监管部门处罚[19]