内部控制体系 - 公司建立由董事会、审计委员会等构成的内部控制组织体系[2][33] - 内部审计部门拟定制度、制定方案、编制报告并监督整改[38] - 各职能部门组织职责内体系建设，自查整改缺陷[39] - 控股子公司健全内控制度，评价识别整改缺陷[42] 内部控制目标与原则 - 内部控制目标包括遵守法规、提高效率等[5] - 内部控制遵循合法性、全面性等原则[6] 内部控制制度要素 - 内部控制制度基本要素含内部环境、风险评估等[6] 具体控制内容 - 环境控制包括授权管理和人力资源管理[9] - 业务控制指职能部门制定业务管理规章等[11] - 会计系统控制分为会计核算和财务管理控制[13] - 公司对控股子公司执行控制政策及程序[20] - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则[24] - 对外担保内部控制遵循合法、审慎等原则[26] 特殊关注领域 - 公司关注环境、社会责任、ESG信息披露内控并制定专项体系[31] 内部控制检查与报告 - 公司定期和不定期检查内控落实情况，每年开展自查[44] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交内控评价报告[46] 其他相关规定 - 内控自我评价报告含多方面内容，重大缺陷及时报告披露[45] - 公司将内控情况作绩效考核指标，建立责任追究机制[47] - 内控检查监督相关档案保存不少于十五年[48]