财通证券股份有限公司 1、公司治理结构 公司根据《公司法》《公司章程》等有关法律法规，制定了《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等制度文件， 对公司治理层的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等作了明确规定， 设立了规范的法人治理结构，明确规定了股东大会、董事会、监事会、经理层 的职责权限。公司股东大会为最高权力机构；董事会为决策机构，对股东大会 负责，执行股东大会决议并依据《公司章程》的规定履行职责；董事会下设审 计委员会；监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 检查公司财务以及行使其他由《公司章程》赋予的权利。公司董事会五名董事 中，有二名独立董事，达到了独立董事须占公司董事会人数三分之一以上的规 定。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位为公司及合并范围内子公司。纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。 纳入评价范围的主要业务和事项：公司全面考虑了公司、全资子公司及其 ...