财通证券股份有限公司 关于江西新赣江药业股份有限公司 2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"）作为江西新赣江药业股份有 限公司（以下简称"新赣江"、"公司"）的保荐机构、持续督导机构，根据公 司治理专项自查及规范活动的相关要求，对新赣江 2022 年公司治理及规范运作 情况进行了专项核查。 现将情况汇报如下： 一、 内部制度建设情况 新赣江根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则建立完善 了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会议事规则、对外投资管理制度、 对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制 度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度和内幕知情人登记管理制 度等。 二、 机构设置情况 根据《公司法》《治理规则》及公司章程等要求，公司已设立股东大会、董 事会、监事会。截至 2022 年末，公司董事会共 7 人，其中独立董事 3 人，会计 专业独立董事 1 人；公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理 人员共 5 人，其中 3 人担任董事。 2022 年度新赣江不存在如下情形：（ ...