中信证券股份有限公司 关于 中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二零二五年九月 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意中科寒 武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1969 号）批复，同意中科寒武纪科技股份有限公司（简称"寒武纪"、"发行人"或 "公司"）向特定对象发行股票的注册申请。 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"主承销商" 或"保荐人（主承销商）"）作为寒武纪本次向特定对象发行股票（以下简称"本 次发行"）的保荐人和主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进 行了核查，认为寒武纪的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注 册管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 （以下简称"《实施 ...