联席主承销商关于 沈阳机床股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之 向特定对象发行股份募集配套资金 发行过程和认购对象合规性的报告 独立财务顾问（联席主承销商） 联席主承销商 二〇二五年九月 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意沈阳机 床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕 948 号）同意注册，沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床""发行人" "上市公司"或"公司"）向不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资 者发行股票募集配套资金（以下简称"本次发行"） 本次发行的独立财务顾问（联席主承销商）中信证券股份有限公司（以下简 称"中信证券""独立财务顾问（联席主承销商）"）和联席主承销商中国国际 金融股份有限公司（以下简称"中金公司""联席主承销商"，中信证券、中国 国际金融股份有限公司合称为"联席主承销商"）根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下 简称"《实施细则》 ...