内部控制制度 - 公司制定内部控制制度保障经营安全和财务信息可靠，董事会负责制定等，经营管理层落实，内部审计部门监督[2] - 制度涵盖环境控制、业务控制、财务管理内部控制等多方面[4] 人员管理 - 公司每年原则上安排一次调薪，由绩效薪酬管理委员会确认[10] - 公司招聘先考虑内部储备，高级管理人员录用需经公司领导面试和董事会审定[8] 采购与付款 - 采购业务需关注计划安排等风险，公司应加强采购付款管理[15] - 公司应加强预付账款和定金管理，定期追踪核查大额或长期预付款项[17] 应收款项 - 公司应完善应收款项管理制度，销售部门催收，财会部门结算并监督回收[20] 存货管理 - 公司低值易耗品采用一次摊销法，存货原则上实行历史成本记价法[24] - 公司至少每年年度终了开展全面存货盘点清查[30] - 公司应建立存货管理岗位责任制，明确各部门职责权限[19] 固定资产 - 公司固定资产折旧采用平均年限法[34] - 公司各部门固定资产至少每年清查盘点一次[23] 子公司管理 - 公司应制定对控股子公司的控制政策及程序，督促其建立内部控制制度[25] - 公司对控股子公司的管理控制包括委派人员等活动[25] 关联交易 - 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用等原则[27] - 公司独立董事、内部审计部至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[50] 参股公司担保 - 公司参股公司（持股50%以下）对外担保批准权限以债务本金金额乘以参股比例后按规定标准决定[34] 募集资金 - 公司制定《募集资金使用管理办法》明确募集资金存储等内容[36] - 公司对募集资金进行专户存储管理并掌握资金动态[36] - 公司应跟踪项目进度和募集资金使用情况确保按承诺计划实施[36] - 公司内部审计部门跟踪监督募集资金使用情况并定期向董事会报告[36] - 公司应在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目进展并在年报披露[38] 投资管理 - 公司明确股东会、董事会对重大投资审批权限及向董事长授权范围[40] - 公司进行金融衍生产品投资应按规定权限谨慎决策[40] - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[40] - 董事会指派专人跟踪委托理财资金，出现异常及时回收资金[41] - 董事会定期了解重大投资项目，未达预期追究相关人员责任[41] 信息系统与披露 - 计算机信息系统管理控制由相关部门制定实施，参照安全制度执行[43] - 信息披露控制由相关部门制定实施，参照《信息披露管理制度》执行[43] 审计与评估 - 内部审计部每年四月底前向董事会提交上一年度内部控制审计总结报告[44] - 总部各职能部门每年二月份前完成对自身专业系统内控评估并提交报告[46] - 内控自评结果分优秀、正常、有待改进三种评级[47] - 内部审计部根据自查报告从五方面总结公司整体内控情况[47,48] - 内部审计部每年四月底前完成上一年度内控评估并提交报告[49] - 内控效果结论性意见分为有效内控或有重大缺陷的内控[49]