重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属重大事件[4] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[4] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控公司情况变化较大属重大事件[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[5] 需关注事项 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%需关注[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需关注[6] 内幕信息管理 - 董事会办公室负责内幕信息日常管理[9] - 各部门、子公司指定专人汇总知情人名单及信息报董事会办公室[9] - 内幕信息知情人档案含姓名、知悉信息时间等内容[9] - 重大资产重组等事项应报送知情人档案信息[11] - 按规定向上海证券交易所报真实准确完整知情人档案[11] 重大事项流程 - 进行重大事项需制作进程备忘录，档案和备忘录至少保存十年[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内将档案和备忘录报上海证券交易所[13] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应二日内报送情况及处理结果[19] 知情人管理 - 内幕信息知情人含公司及其董高、控股股东等多类人员[12] - 各部门、子公司报送内幕信息须经负责人批准、审核[17] - 报送时将外部单位及人员作为知情人登记备案[20] - 书面提醒外部单位及人员保密并备案回执[21] - 知情人对内幕信息负有保密义务，不得泄露或交易[19] - 公司应控制知情人范围并自查内幕交易情况[19] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[22]