内部控制制度建设 - 制定内部控制制度加强建设、规范运作、增强财务信息可靠性[2] - 明确内部控制目标包括贯彻法规、提高效率等[3] - 依据法规和章程建立职责分工和组织架构[6] 内部管理措施 - 加强内部审计工作，保证独立性[8] - 制定人力资源规章制度及管理流程，实施绩效考评体系[9] - 建立风险评估机制，分析风险确定应对策略[11] 控制活动与制度规范 - 明确控制活动，采取不相容职务分离等措施[15] - 制定投资等管理制度规范经营行为[16] 信息与监督制度 - 建立内部信息沟通和公开信息披露制度[20] - 制定内部监督制度，监督检查和自我评价[21] 审计与报告相关 - 董事会审计委员会向董事会负责，召集人由独立董事担任[22] - 专职内审部门向董事会及其审计委员会负责[23] - 制定《风险与内控管理制度》强化审计管理[23] - 定期自查内部控制制度，必要时专项检查[24] - 董事会披露年报时披露内部控制自我评价报告[24] - 必要时聘请会计师事务所出具核实评价意见或审计报告[26] 制度调整 - 根据情况调整修正内部控制制度[29][30]