内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利、增强财务信息可靠性[2] - 公司建立与实施内部控制遵循五项原则[3][4][5] 职责分工 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[5] - 审计委员会负责监督内部控制制度建立与执行[6] - 管理层负责经营环节内部控制体系制度建立和执行[5] 风险识别 - 公司识别内部风险关注人力资源、管理等因素[16] - 公司识别外部风险关注经济、法律等因素[16] 规范管理 - 公司规范合同、票据、印章管理确保分离和牵制[18] - 公司规范人力资源管理实现合理配置和优化[18] - 公司规范档案保管和分类管理[18] 制度制定 - 公司明确对外投资审批权限和决策程序[18] - 公司制定关联交易制度维护股东和公司利益[18] 机制建立 - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[19] - 公司建立内部信息与反馈机制和重大信息内部报告制度[21] - 公司制定信息披露管理制度确保信息披露质量[21] 监督考核 - 公司建立内部控制监督管理流程[23] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标查处违规责任人[26]