制度适用范围 - 制度适用于公司境外发行证券及上市全过程[4] 机构要求 - 公司应要求境内外证券公司和证券服务机构遵守本制度[5] 保密与档案管理 - 公司及服务机构应落实保密和档案管理责任[5] - 提供涉密文件资料需审批、备案并签保密协议[6][7] - 服务机构境内档案存放及出境有规定[9] 检查与配合 - 公司配合境外检查或提供资料需经同意[10] 自查与整改 - 公司应定期自查，对违规行为整改[10]