信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[11] 信息披露内容 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[16] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[9] - 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告[11] - 临时报告是除定期报告外的公告，含重大事件公告[15] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露首要责任人，董秘负责组织协调[4] 信息披露原则 - 信息披露要公开、公正、公平对待所有股东[7] 内幕信息管理 - 内幕信息披露前知情人不得公开、泄露或内幕交易[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需告知公司并配合披露[21] 信息披露流程 - 定期报告由公司总裁等人员编制定期报告草案，经审计委员会审核、董事会审议后由董事会秘书组织披露[25] - 临时报告由证券部草拟、董事会秘书审核，重大事项经董事会、股东会审议后由董事会秘书披露[26] - 重大信息由董事等人员报告董事长和董事会秘书，经评估审核后提交深交所审核并披露[28] - 公司信息发布需证券部制定文件，董事会秘书审核后报送深交所，在中国证监会指定媒体公告[30] 监管应对 - 董事会秘书接到证券监管部门质询应报告董事长，核实后如实回复并通报董事和高管[30] 宣传文件审核 - 公司相关部门草拟宣传文件初稿应交董事会秘书审核[30] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是首要责任人，董事会秘书承担具体工作[31] - 证券部是信息披露日常工作部门，在董事会秘书领导下负责信息披露事务[31] 联络与任务 - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人，负责准备和递交深交所要求文件，组织完成监管机构任务[33] 审计委员会披露 - 审计委员会对外披露涉及检查公司财务等内容时，应在披露前15天书面通知董事会[39] 资料保管 - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[41] 文件借阅 - 公司董事、高级管理人员等借阅信息披露文件应在一周内归还[41] 董事长权限 - 公司董事长可随时调阅公司信息披露文件[42] 保密责任 - 信息知情人在公司信息未公告前负有保密责任，内幕交易造成损失应依法赔偿[44] - 公司可在信息知情人入职时与其签署保密协议[46] 保密信息分类 - 可能对公司证券及其衍生产品市场价格产生重大影响的信息为一级保密信息，其他为二级保密信息[46] 保密责任人 - 董事长、总裁为公司保密工作第一责任人，副总裁及其他高管为分管业务范围保密工作第一责任人[47] - 公司各部门、分公司和子公司负责人是保密工作第一责任人[48] 内部审计 - 公司设立内部审计部门，对财务账目和核算风险控制制度进行监督，财务负责人不得兼任内审部门负责人[52] 投资者关系活动 - 投资者关系活动档案等资料由证券部统一保存，保存期限不少于十年[55] - 公司开展投资者关系活动需征得董事会秘书同意，并由证券部制订接待计划[55] - 投资者等特定对象现场参观等需预约，且应签署投资者承诺书[56] 信息报告责任人 - 公司各部门、分公司等负责人是信息报告第一责任人，可指定联络人[60] 控股股东问询 - 公司可向控股股东、实际控制人问询信息，后者应在要求时间内回复[61] 问询材料处理 - 控股股东、实际控制人的书面答复意见由证券部整理分析，涉及披露应履行义务[63] - 证券部对与控股股东、实际控制人问询的书面材料归档保存，期限不得少于十年[64] 董事高管职责 - 董事、高级管理人员履行职责的记录包括招股说明书、债券募集说明书等相关内容[63] - 董事、高管需在定期报告、临时报告等文件上签字并承担法律责任，签字记录由证券部保存不少于十年[64] 监管文件处理 - 董事会秘书收到监管部门文件应第一时间向董事长报告，董事长督促通报所有董事和高管[65] - 需报告和通报的监管文件包括规章、业务规则、处分决定、各类函件等[66] - 法规和业务规则类文件组织学习，函件类组织研究答复并按需披露信息[67] 违规处理 - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[68] - 部门等信息披露问题，董事会秘书可建议对责任人行政及经济处罚[68] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会检查制度并处分责任人[68] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》处罚，追究情况报告证监局和交易所[69] 信息披露机构 - 公司证券部是信息披露和股东来访接待常设机构，地址在山东省淄博市周村区赫达路999号[70] 股东咨询方式 - 股东咨询电话为0533 - 6696036，传真同电话，邮箱为hdzqb@sdhead.com[71]