重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[7] - 5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属重大事件[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%等属重大事件[9] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人含5%以上股份股东及其董监高等[12] - 公司应记录内幕信息知情人档案并要求股东等送达[16] - 行政人员接触内幕信息需登记[17] - 披露重大事项应向深交所报备内幕信息知情人档案[17] - 内幕信息公开后五个交易日内报送相关档案及备忘录[18][22] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[20] - 档案及备忘录至少保存十年[23] 自查与处理 - 定期对内幕信息知情人买卖情况自查[26] - 发现内幕交易二日内报送处理情况并披露[26] 保密与责任 - 股东不得滥用权利要求公司提供内幕信息[27] - 公司与知情人签保密协议告知义务责任[26] - 董事会核查知情人信息真实性并承诺[23] - 重大信息文件专人保管，扩大范围及时报告[27] - 知情人违反制度犯罪移交司法机关[28] 内幕交易禁止 - 知情人不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖[38] - 《证券法》规定信息公开前知情人不得买卖[42] - 禁止金融机构人员利用未公开信息交易[42] 处罚规定 - 内幕交易违法所得一倍以上十倍以下罚款[43] - 单位内幕交易对主管和责任人罚款[43] - 证监工作人员内幕交易从重处罚[43] - 利用未公开信息交易按内幕交易处罚[43] 其他 - 公司出具禁止内幕交易告知书[41] - 内幕信息事项策划决策分商议筹划等节点[37] - 知情人签保密协议承诺不泄密[38]