内部控制制度 - 公司制定内部控制制度以加强管理、提高盈利等[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[3] - 审计委员会监督内部控制制度建立与执行[3] 内部职责分工 - 经营管理层负责经营环节内部控制体系制度建立和执行[4] - 内部审计机构负责内部控制日常监督和评价[5] 企业管理措施 - 公司对下属企业实行主要经济指标绩效考核管理等[7] 风险与应急机制 - 公司建立风险评估机制，确定风险应对策略[11] - 公司制定重大事项议事规范和应急处理机制[14] 财务与信息制度 - 公司制定财务管理制度强化会计工作规范[17] - 公司建立内部信息传递和反馈机制[19] 审计相关规定 - 董事会审计委员会向董事会负责，召集人由独立董事中的会计专业人士担任[22] - 内部审计机构向董事会及其审计委员会负责，闭会期间受董事长领导[22] - 公司应制定《内部审计制度》，明确审计工作各方面内容[22] 审计工作流程 - 内部审计机构确定年度审计重点并制定计划，经批准后实施[22] - 内部审计机构检查内控运行情况，形成报告提交审计委员会[23] - 审计委员会依据内审报告编制内控评价报告草案报董事会审议[23] 内控检查与报告 - 公司应定期自查内控，必要时专项检查[24][25] - 董事会或审计委员会出具年度内控评价报告，至少包含七方面内容[25] - 内控评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[25] 制度生效与修改 - 制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改亦同[30]