信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制完成并披露[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日申请[14] 信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露工作第一责任人[6] - 公司董事会秘书负责组织信息披露制度培训[6] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[19] 重大事件 - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于重大事件[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权属于重大事件[24] 报告审计 - 公司年度报告的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，未经审计不得披露年度报告[20] - 公司当年存在募集资金使用的，应聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核并在年度报告中披露[20] 披露义务 - 公司应在临时报告所涉及重大事件最先触及董事会决议等时点后及时履行首次披露义务[25][26] - 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应及时披露相关情况并每隔三十日公告一次进展[28] 会议相关 - 公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议报证券交易所备案[29] - 公司召开年度股东会应在二十日前、临时股东会应在十五日前以公告方式向股东发出通知[29] - 公司应在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿等报送证券交易所，经登记后披露股东会决议公告[30] 特殊披露情况 - 公司报送的临时报告不符合要求应先披露提示性公告，承诺两个交易日内披露符合要求的公告[33] - 公司申请暂缓披露信息，暂缓期限一般不超2个月[33] 报告签署与审议 - 公司董事、高级管理人员需对招股说明书和上市公告书签署书面确认意见[37] - 总经理等高级管理人员编制定期报告草案提请董事会审议[41] - 定期报告中的财务信息经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[41] 临时报告流程 - 公司大股东等知悉重大事件应第一时间报告董事长并通知董事会秘书[44] - 董事会秘书组织协调起草临时报告披露文稿[44] - 董事会秘书审查，董事长决定临时报告发布[44] 部门职责 - 董事会秘书负责协调实施信息披露制度，组织和管理证券法务部工作[46] - 审计委员会监督公司董事及高级管理人员信息披露履职行为[46] 股东义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[48] 其他披露情况 - 公司变更名称、简称等应立即披露[50] - 公司证券异常交易或媒体报道可能影响交易时应调查核实并澄清[51] 保密工作 - 董事长、总经理为公司保密工作第一责任人[55] - 公司各部门与中介机构合作不得泄露无关内幕信息[56] 报告制度 - 可能影响股价的情形或事件相关责任人应及时报告[59] 档案管理 - 证券法务部负责信息披露文件档案管理，保存期限不少于10年[64] 责任承担 - 公司董事等应对信息披露负责，失职将受处分[68] - 信息披露违规造成损失应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[68] - 公司保留追究擅自披露信息的顾问等责任的权利[69] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[71] - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[71] - 制度由公司董事会负责修改和解释[72]