内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 知情人应在知悉后5个交易日内交证券部备案[8] - 知情人档案自记录起至少保存10年[9] 信息报送规定 - 向特定外部报送报告信息不得早于业绩快报时间[10] - 重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[10] - 制作重大事项进程备忘录并在内幕披露后5日内向深交所报送[11] - 内幕信息流转涉行政管理部门按一事一记登记[12] 内幕信息处理流程 - 知情人应第一时间告知董事会秘书，秘书组织填表并告知保密[13][14] 违规处理 - 发现内幕交易等违规2个交易日内报新疆监管局[20] - 对违规知情人董事会视情节处罚[20] - 公司被处罚董事会对相关人员视情节处罚[20] - 董事等违规适用对应规则处罚[21] - 控股股东等违规发函提示，触犯法规交国家部门[21] - 中介服务机构违规视情况提示，触犯法规交国家部门[21] 接收方责任 - 接收方对未公开资料保密，相关人员为知情人[36] - 接收方及人员不得披露或利用信息买卖证券[36] - 接收方及人员文件中不使用未公开信息，泄密通知公司[36] - 违规致公司损失可能担责[37] - 公司对接收方及人员登记备案[37] - 接收方承诺保密，限制材料使用和知情人范围[41] - 接收方及人员遵守保密义务，不披露或买卖证券[41] - 接收方及人员文件中不使用未公开信息[41] - 知情人有主动备案义务[41] - 接收方及人员泄密愿担责[41]