合规管理修订 - 合规管理办法于2022年10月28日和2025年9月16日分别经董事会会议批准修订[2] 合规管理职责 - 公司党委推动合规要求落实，履行全面领导等职责[8] - 董事会履行批准合规管理战略规划等职责[9] - 经理层履行建立健全组织架构等职责[9] - 合规委员会负责监督指导合规管理工作[10] - 首席合规官由总法律顾问担任，履行参与重大决策审核等职责[12] - 各职能等部门承担本领域合规管理主体责任[12] - 法律合规部牵头组织合规管理工作[14] - 纪委办公室和审计部门履行监督等“第三道防线”职责[14] - 全体员工对自身行为合规性担责[15] 合规管理领域与环节 - 加强公司治理等14个重点领域合规管理[18][19][20] - 强化制度制定等重点环节合规管理[20] - 加强管理人员等重点人员合规管理[20] - 强化境外投资经营行为合规管理[21] 合规管理机制 - 各部门针对重点领域制定专项制度或指南[23] - 建立合规风险识别预警机制[23] - 建立合规审查机制，一般经营管理行为审查最长不超5个工作日，重大决策事项不超10个工作日[24][25] - 发生合规风险，相关部门及时应对并报告，重大事件由首席合规官牵头处置[25] - 健全合规举报制度，设立违规举报平台[28] - 各部门合规管理员年底汇总分析本部门合规风险情况并备案[25] - 建立健全合规管理体系评估机制[26] - 建立健全合规激励机制[26] - 强化合规管理信息化建设[26] - 建立健全合规管理与内部控制、风险管理协同运作机制[26] 合规管理考核与培训 - 每年组织合规职责履行情况考核评价并强化结果运用[27] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[29] - 建立常态化培训机制，将合规管理作为必修内容[29] - 加强合规宣传教育[29] 违规责任追究 - 对失职渎职和违规行为开展责任追究，明确追责机制和免责情形[31] - 建立所属单位和员工违规行为记录制度[31]