合规管理原则 - 坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、协同联动、客观独立[3] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理体系建设方案、基本制度和年度报告等[8] - 经理办公会拟订合规管理体系建设方案并组织实施，拟订基本制度等[13] - 首席合规官领导合规管理部门开展工作，对重大决策提合规审查意见等[17] - 各部门（单位）按合规要求建制度流程，识别评估合规风险并报告[22] - 法务风控中心牵头起草合规管理基本制度、计划和报告等[27] - 纪检监察、审计等部门对合规要求落实情况监督，调查违规行为并追责[11] 重点领域合规 - 重点领域包括公司治理、合同管理、市场交易等[35] - 合同管理重视事前、事中、事后合规审查，禁签违法违规和损国有权益合同[36] - 投资管理建立健全全流程管理制度和风险管控体系，强化责任追究[37] 合规管理机制 - 建立健全合规管理制度，转化外部合规要求为内部制度[52] - 建立合规联席会议机制，研究指导合规管理工作[52] - 建立合规风险识别预警机制，对典型合规风险发布预警[52] - 加强合规风险应对，重大合规风险事件向国资委报告[52] - 建立合规审查机制，经营管理行为必经合规审查[53] - 建立合规举报机制，保障举报权利并保密[53] - 建立违规行为追责调查机制，追究违规人员责任[53] - 建立合规案件剖析整改机制，提升合规经营水平[54] 合规评价与考核 - 开展合规管理体系有效性评价和专项评价[56] - 加强合规考核评价，完善激励约束机制[58]