重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[10] 债券价格影响因素 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%会影响公司债券交易价格[12] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%会影响公司债券交易价格[12] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失会影响公司债券交易价格[12] 内幕信息管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[12] - 公司董事会是内幕信息管理机构,董事会秘书负责组织实施内幕信息登记管理工作[6] - 公司实行重大信息实时报告制度,责任人应当日报告重大事项和内幕信息[7] 档案管理 - 公司应在内幕信息依法公开披露前填写内幕信息知情人档案[15] - 公司股东、实际控制人等研究涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案[15] - 证券公司等受托事项对公司股价有重大影响时应填写内幕信息知情人档案[16] - 重大事项进程备忘录需在内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送[18] - 公司筹划重大资产重组,应于首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[13] - 内幕信息登记备案时,知情人或责任人应当日告知董事会秘书[20] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[25] - 公司应在内幕信息依法公开披露后5个交易日内将相关档案及备忘录报送交易所[25] 信息控制 - 持有公司5%以上股份的股东讨论重大事项,应控制信息知情范围[30] - 公司向持有5%以上股份股东及其他知情人提供未公开信息,需事前备案并签保密协议[30] - 公司及控股股东等应采取措施控制内幕信息知悉范围和传递环节[27] - 内幕信息载体需作“内幕信息”标志并采取保密防护措施[28] - 公司及控股股东向政府部门报送内幕信息,应采用恰当保密方式[29] 责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东擅自泄露信息致公司损失,公司有权追责[31] - 公司应在年报、半年报和重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[36] - 发现内幕交易等情况应核实追责,并在2个交易日内披露情况及处理结果[36] 制度废止 - 《内部信息知情人登记管理制度》于2022年4月18日废止[38] 违法处罚 - 内幕交易行为给投资者造成损失应依法承担赔偿责任[42] - 内幕信息知情人或非法获取者违规从事内幕交易,没收违法所得,并处1 - 10倍罚款;无违法所得或不足50万元,处50 - 500万元罚款[42] - 单位从事内幕交易,对主管和责任人处20 - 200万元罚款[42] - 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易,从重处罚[42]
智光电气(002169) - 内幕信息知情人登记管理制度(2025年9月修订)