内部控制制度 - 公司依规执行2010年企业内部控制配套指引[2] - 内部控制目标有保证合法合规、资产安全等[3][4][5][6][7] - 建立与实施应遵循全面性等原则[8] 组织架构与职责 - 股东会是最高权力机构，有重大事项表决权[11] - 董事会负责内控建立健全和实施，审计委员会监督，管理层负责日常运行[12] 风险识别与应对 - 识别内部风险关注人力资源等因素[17][18] - 识别外部风险关注经济等因素[19] - 采用定性与定量结合分析排序风险确定策略[19][20] 管理制度 - 实施预算管理、运营分析、绩效考评制度[22][23] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[23] 子公司与关联交易 - 建立对控股子公司控制政策及程序[25][26][27] - 关联交易遵循原则，明确审批等要求[30][31][32] 担保与资金管理 - 对外担保遵循原则，执行审批和责任追究[36] - 控制募集资金使用，董事会核查项目进展[39][41][42] 投资与理财 - 重大投资内控遵循合法等原则[44] - 委托理财选合格机构，董事会派人跟踪[42][63] 信息管理 - 董事会秘书为对外发布信息主要联系人[46][47] - 建立重大信息保密制度，明确内控信息程序[47][50] 监督与评价 - 审计部检查监督内控运行，提交评价报告[54][55][58] - 内部控制评价报告需经审计委员会同意后董事会审议[61] 其他 - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标[61] - 建立责任追究机制查处违规责任人[61] - 制度经股东会审议通过后实施和修改[64] - 制度由董事会负责解释[65]