合规管理架构 - 党委会前置研究合规重大事项与制度，听取汇报[7] - 董事会是合规管理决策机构，审议批准基本制度[9] - 审计委员会是合规管理监督机构，监督决策与履职[8] - 经理层拟定合规体系建设方案并组织实施[10] - 证券部门为合规管理牵头及日常工作部门[10] - 各业务部门负责本部门日常合规管理[11] - 各子公司落实合规职责，成立领导机构并上报备案[12] - 合规联席会议听取汇报，指导协调合规工作[12][13] 合规管理机制 - 每年进行一次合规评价并形成报告[35] - 将合规管理有效性和履职合规性纳入考核[36][37] - 建立健全合规问责制度追究违规责任[39] - 建立健全合规审查机制，审查是必经程序[30] - 各部门和子公司建立风险识别评估预警机制[32] - 健全完善合规风险清单式管理机制[33] - 合规管理部门建立合规管理体系框架[28] - 针对合规重点制定全员行为规范和专项制度[28] 重点管理领域与环节 - 加强投资、资本运作等重点领域合规管理[17][18] - 加强制度制定、经营决策等重点环节合规管理[22] 合规问责与宣传 - 合规问责程序包括受理调查、分类处置等[40] - 追责违规采取组织处理、扣减薪酬等方式[40] - 积极树立正面合规形象，传递合规文化[42] - 将合规培训纳入员工培训，建立常态化机制[42] - 加强合规宣传教育，发布手册、组织签订承诺[43] 合规检查 - 合规检查贯彻“标准统一、人员互助、信息共享”要求[45] - 包含党委巡视、内部审计等形式[45] - 检查部门报告5个工作日内抄送合规管理部门[45] - 发现风险发整改通知，跟踪督促并验证结果[46]