内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[8] 登记备案 - 内幕信息知情人5个交易日内送交登记表备案[12] - 重大资产重组等向上海证券交易所报送知情人档案信息[12] - 知情人档案及备忘录内幕信息公开后5个工作日报送交易所[20][21] - 知情人档案及备忘录保存至少10年[21] - 登记备案流程包括知情人告知等环节[22] 管理职责 - 董事会是内幕信息最高管理机构，董事长为主要负责人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送等事宜[2] - 董事会办公室是日常管理部门[4] 自查处理 - 日常自查由董事会每季度进行一次[32] - 发现遗漏5个工作日内补充登记报备[34] - 发现内幕交易2个工作日内上报情况及结果[34] 责任追究 - 擅自披露信息致损公司追究法律责任[38] - 董事会责令责任人限期改正，视情节处分[36] - 情节严重解除职务并呈报监管部门[36] - 造成严重影响或损失追究经济和法律责任[36] - 涉嫌犯罪移送司法机关追究刑事责任[36] 其他 - 持续加强对内幕信息知情人员教育培训[40] - 制度由董事会负责解释和修订[41] - 制度自董事会决议通过生效，修订亦同[42]