内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[5] 影响债券交易价格事项 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响公司债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响公司债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失影响公司债券交易价格[6] 知情人档案报送 - 内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内报送知情人档案至深交所[8] - 重大资产重组等事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[9] - 披露重大事项后事项变化应及时补充提交知情人档案[10] - 披露重大事项前股票异常波动应报送知情人档案[10] - 高比例送转股份等事项应向深交所报送知情人档案[11] - 公司筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[12] 重大事项进程备忘录 - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[12] - 重大资产重组事项进程备忘录相关人员需签名确认[30] 档案保存与自查 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[16] - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况进行自查[21] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实并追究责任，在两个工作日内报送情况及处理结果至江苏证监局和深交所[21] - 内幕信息知情人违规给公司造成严重影响或损失，公司将处罚或要求赔偿，两个工作日内报送自查和处罚结果至江苏省证监局和深交所备案[21] 信息保密与管理 - 公司向控股股东等提供未公开信息，应在提供前经董事会办公室备案并确认签署保密协议或取得保密承诺[19] - 公司控股股东等筹划重大事项，要在启动前做好保密预案，与相关方签订保密协议[21] - 公司董事审议非公开信息议案，关联方董事应回避表决[19] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任的权利[22] 知情人档案填报 - 内幕信息事项应一事一记，每份知情人档案仅涉及一个内幕信息事项[27] - 需填报获取内幕信息的方式，如会谈、电话等[27] - 要填报各内幕信息知情人获知的内幕信息内容，可附页说明[27] - 需填报内幕信息所处阶段，如商议筹划等[27] - 上市公司登记需填写登记人名字，汇总时保留原登记人姓名[27] 知情人责任 - 内幕信息知情人在信息未披露前负有保密责任，不泄露信息或建议买卖证券[28] - 内幕信息知情人不进行内幕交易、市场操纵等禁止交易行为[28]