会议信息 - 东兴证券2025年第一次临时股东大会于9月26日14点在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室召开[2][3] - 会议将审议12项议案，包括不再设立监事会、修订公司章程等[6] 对外担保管理 - 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保文件[17] - 公司控股子公司为特定主体以外的其他主体提供担保视同公司提供担保，反担保比照相关规定执行[18] - 公司董事会每年度对全部担保行为进行核查，核实是否存在违规担保并披露结果[20] - 公司除为客户提供融资融券外，不得为股东或其关联人提供担保[20] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需股东会审议[28] - 连续12个月内累计担保额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议，且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[28] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[28] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[28] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[29] 薪酬管理 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》，草案已通过第六届董事会第九次会议审议[47][48] - 独立董事薪酬为年度津贴，按月平均发放；内部董事参照公司领导薪酬与考核管理办法及劳动合同领报酬，原则不再另行支付董事津贴；外部董事按股东单位规定执行[57] 独立董事制度 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司独立董事制度》，草案已通过第六届董事会第九次会议审议[67][68] - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[71] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司、2家证券基金经营机构担任[74] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前5名股东任职人员及其亲属不得任独立董事[75] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前10名自然人股东及其亲属不得任独立董事[75] - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[79] - 独立董事连任时间不得超过六年[80] 股东大会网络投票 - 公司拟对《东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》相应条款做出修订[103] - 股东会应设置会场现场召开，还可提供网络投票和电子通信方式[106] - 股东会股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[111] - 征集投票意见时间为股东会投票起始日前一交易日9:15－15:00[112] - 通过证券交易所交易系统投票平台网络投票时间为股东会召开当日交易时段[114] - 通过证券交易所互联网投票平台网络投票时间为股东会召开当日9:15－15:00[114] - 董事选举采用累积投票制，股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[116] 累积投票实施 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司累积投票实施细则》[125] - 公司单一股东及其一致行动人权益股份比例30%及以上或选2名以上独立董事应采取累积投票制[128] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提名非独立董事候选人，每1%表决权股份数最多可推荐一人[131] - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人，每1%表决权股份数最多可推荐一人[131] 关联交易 - 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为公司的关联法人（或者其他组织）[153] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（除担保）或与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（除担保），提交董事会审议[155] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易（除担保），提交股东会审议[155] - 关联交易涉及“三重一大”事项，报公司党委前置研究讨论[155] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[169] - 出席董事会会议的非关联董事人数不足3人，交易提交股东会审议[170] - 股东会有关关联交易事项决议需出席的非关联股东所持表决权过半数通过[173] 对外捐赠管理 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法》[196] - 对外捐赠是公司自愿无偿赠合法财产用于公益事业，财产包括现金、实物资产[199] - 本办法适用于公司及下属子公司对外捐赠管理[200]