内部控制 - 董事会对内部控制制度制定和执行负责[3] - 内部控制涵盖各层级、方面和业务环节，含八项要素[5][6] - 通过《分公司及子公司管理办法》加强对控股子公司控制监督[9] - 控股子公司若控股其他公司应逐层建立管理控制制度[10] 关联交易 - 关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[12] - 确定并更新关联方名单，审慎判断并履行义务[12] - 披露的关联交易需经独立董事专门会议过半数同意后提交董事会审议[12] 对外担保 - 对外担保遵循合法等原则，通过《对外担保管理办法》明确相关内容[16] - 董事会审议前调查被担保方情况，要求对方提供反担保[16][17][21] - 持续关注被担保人状况，督促履行义务，展期需重新履行程序[22][23][24] - 控股子公司为其他主体提供担保视同公司提供担保[18] 募集资金 - 募集资金到位一个月内签订三方监管协议[21] - 内审部每季度检查募集资金存放与使用情况[21] - 董事会收到问题报告后二个交易日内向深交所报告并公告[21] - 变更用途或投资方式，董事会审议通过后二个交易日内公告[22] - 募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明原则[20] 其他 - 内审部审计资料至少保存十年[32] - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则[24] - 建立信息披露和重大信息内部报告制度[27] - 制定内部控制自查制度和年度自查计划[31]