國泰海通證券股份有限公司 董事會風險控制委員會工作規則1 第一章 總則 1 第三章 職責 第六條 風險控制委員會的主要職責是： 第一條 國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）為保障董事會風險 控制委員會（以下簡稱風險控制委員會或委員會）依法行使職權，完善公司治理結 構，有效控制各種風險，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》 《證券公司監督管理條例》《上市公司治理準則》《證券公司治理準則》《香港聯合交 易所有限公司證券上市規則》等有關法律、法規、部門規章、規範性文件以及公 司股票上市地上市規則（以下合稱相關規則）和《國泰海通證券股份有限公司章程》 （以下簡稱《公司章程》）的規定，結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 風險控制委員會是董事會下設的專門委員會，對董事會負責，向董 事會報告工作。 第二章 人員與組織機構 第三條 風險控制委員會由三名以上董事組成，委員會成員應當具有與委員 會職責相適應的專業知識和工作經驗。 風險控制委員會設主任委員一名，主任委員及其他委員人選均由董事長提 名，報董事會批准。 第四條 委員的任期與該名董事的任期一致。期間如有委員不再擔任公司董 事職務，則自動失去委 ...