百川能源股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百川能源股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行为， 建立完善有序的投资决策管理机制，强化风险控制，保证公司资金、财产安全， 维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交 易》等有关法律、法规和规范性文件及《百川能源股份有限公司章程》（以下简 称《" 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的证券投资行为。公司 及其下属公司拟进行证券投资的，须严格根据公司的授权流程以及本制度决策权 限履行审批和披露程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称"证券投资"，是指公司在法律法规规定允许的情况下， 在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外 证券市场投资证券、衍生品的行为，包括但不限于参与新股配售或者申购、证券 回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他证券投资 行为。 第 ...