上海海立（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订，经第十届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规 则适用指引--发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称"股票上市规则")、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《上海海立（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定制定。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集 文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 ...