董事会秘书聘任与解聘 - 公司需在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新秘书[7] - 担任董事会秘书需具备职业道德等条件并取得资格证书[9] - 七种情形人士不得担任董事会秘书[9] - 董事会秘书由董事会聘任或解聘，解聘需充足理由[8][10] - 特定情形下公司需在一个月内解聘董事会秘书[12] - 董事会秘书空缺时董事长代行职责，超3个月继续代行并6个月内完成聘任[13] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[15][16] - 协助董事会加强公司治理机制建设[16] - 负责公司股权管理事务[16] - 协助制定公司资本市场发展战略及筹划相关事务[17] 培训要求 - 董事会秘书候选人或证券事务代表候选人培训不少于36个课时[24] - 公司董事会秘书每年须参加不少于15小时相关专业培训[24] - 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次上交所后续培训[24] 投资者关系管理 - 投资者关系管理部门汇集公司财务等信息并统一披露[10] - 各部门为投资者关系管理部门提供数据信息并对资料内容负责[11,41] - 公司与投资者沟通方式包括公告等[44] - 实地拜访投资者需到投资者关系管理部门备案[45] - 投资者关系管理档案保存不少于3年[48] - 证券分析师或媒体报道出错公司应要求更正并发布澄清公告[49] - 公司及相关人员不得透露未公开重大信息[49] - 投资者关系管理部门工作人员要全面了解公司信息[51] 投诉处理 - 制度适用于证券市场信息披露相关投诉，不包括生产经营投诉[2] - 投诉来源包括来信等[3] - 董事会秘书办公室负责投资者投诉接收受理等工作[4] - 能当场处理的投诉尽量当场处理并报告，不能则汇报领导，重大投诉上报董事会[54] - 受理投诉15日内决定是否受理，复杂转办件可申请延期[54] - 处理结束后整理归档投诉材料并定期分析[54] - 处理投诉遵循公平披露原则，公开信息回复不早于披露时间[54] - 董事会秘书办公室建立投诉处理台账，保存不少于两年[54] - 发生非正常上访事件公司启动维稳预案，负责人到现场处理并报告[54] 制度相关 - 本办法自董事会审议通过之日起生效实施[51] - 本办法解释权及修订权归董事会[51] - 制度由董事会负责解释、修订，抵触时执行相关规定[55]