天津中绿电投资股份有限公司 内部控制管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公 司"）的内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续、健康发展， 按照财政部等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关要求， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下简称"公司及所管各单位"），参股公司章程另有规定的 从其规定。 第三条 本办法规范了内部控制有效运行的组织机构、管理要求和管理流程。 第四条 本公司的内部控制建设和评价，遵循下列原则： （一）全面性原则。公司内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 所管各单位的各种业务和事项； （二）重要性原则。公司内部控制在全面性原则的基础上，重点关注重要业务 事项和高风险领域； （三）制衡性原则。公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面体现相互制 ...