内部控制自我评价管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 天津中绿电投资股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了合理保证天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制体系的建立健全及其持续有效的执行，促进公司内部控制目标的实现，达到监 管机构对公司内部控制的要求，公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况， 揭示和防范风险。根据财政部《企业内部控制基本规范》及其指引、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《天津中绿电投 资股份有限公司内部控制管理办法》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构。 第三条 本办法所称内部控制自我评价，是对公司内部控制的有效性进行全面评 价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制自我评价应遵循的原则： （一）全面统一原则。评价范围应覆盖公司内部控制活动的全过程，涉及所有 部门和岗位；评价的准则、程序和方法应保持一致。 （二）独立性原则。评价应由公司内部控制评价小组负责，内部审计部门是评 价小组的牵头部门，由内部审计人员独立进行。 ...