河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部控制管理制度 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强河南百川畅银环保能源股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")等法律、行政法规、部门规章及 《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司，用于指导公司总部及下属各分、 子公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效性和完 整性。公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经 营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第二章 ...