华荣科技股份有限公司 内部控制制度 九年 _第一章 总则 第一条 为推动华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")建立健全和有 效实施内部控制,提高公司风险管理水平,保护投资者的合法权益,依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件和《华 荣科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定,制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司为了保证战略目标的实现,而对公司 战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事 会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建立健全内部控制 制度(以下简称"内控制度"),保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效 性,以提高公司经营的效果与效率,确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责。 第二章 内部控制的框架 第五条 公司内控制度应力求全面、完整,至少在以下层面作出安排: (一)公司层面; (三)公司各业务环节层面。 第六条 公司建立和实施内控制度时,应考虑以下基本要素: (一)目标设定,指董事会和管理层根据公司的 ...