内部控制制度建设 - 公司董事会对内部控制制度负责[3] - 内部控制制度在多层面安排[7] - 建立和实施考虑八个基本要素[8] - 涵盖所有营运环节[9] - 包括各项管理制度[11] - 督促控股子公司建立并管理控制[14] 关联交易管理 - 关联交易应遵循原则，不损害利益[17] - 划分股东会、董事会审批权限[17] - 确定并更新关联方名单[17] - 关联交易履行审批报告义务[18] - 审议时关联董事、股东回避表决[18] - 独立董事等每季度查阅资金往来情况[19] 对外担保与资金管理 - 对外担保遵循原则，控制风险[22] - 募集资金专户存储，按用途使用[26] - 内部审计部门每季度报告使用情况[26] 重大投资管理 - 重大投资遵循原则，控制风险[30] - 金融衍生产品投资制定制度[30] - 委托理财选合格机构，专人跟踪[31] - 董事会定期了解项目进展和效益[32] 信息披露与保密 - 指定董事会秘书为信息发布联系人[34] - 建立重大信息内部保密制度[34] 检查监督 - 每季度进行定期持续性检查[38] - 按时间进行全面检查监督[38] - 开展工作前报告审计委员会并制定计划[38] - 发现重大缺陷或风险及时报告[39] - 每年提交内部控制检查监督工作报告[39] - 董事会审议年度财务报告时对评估报告形成决议[40] - 工作资料保存不少于十年[42]