合规管理体系建设 - 公司制定合规管理制度防控风险，适用于本部及子公司[2] - 合规管理遵循四项原则[3] - 公司党委推动合规要求落实[6] - 董事会审议批准合规管理相关文件[7] - 经理层拟订并组织实施合规管理体系建设方案[12] 部门职责与管理 - 各部门建立业务合规管理制度和流程，开展风险识别评估[17] - 法务风控部门组织起草合规管理基本制度[25] - 各部门设置合规管理员并接受培训[24] 重点管理领域与环节 - 重点对市场交易、安全环保等领域进行合规管理[29] - 加强制度制定、经营决策等重点环节合规管理[35] - 加强对重点人员的合规管理[37,38] 合规管理机制 - 建立分级分类合规管理制度体系[40] - 建立合规风险识别评估预警机制[42] - 各部门可组织合规论证，及时应对报告风险[44,45] - 建立违规问题整改机制[46] - 建立举报渠道和追责问责机制[45] - 建立违规行为记录用于考核评价[45] - 建立协同运作机制，审计部门评价有效性[46,47] 其他方面 - 加强合规管理信息化建设[51,52] - 对失职渎职单位和人员追究责任，子公司违规及时整改追责[54]