审计部门职责 - 审计稽核部拟订内部审计工作制度和年度审计工作计划[5] - 对各公司经济活动等进行审计评价[6] - 监督各公司法规执行、重大决策及内控建立健全工作[6] - 独立调查损害股东利益行为，负责信访保障举报人权利[7] 审计工作原则 - 审计工作遵循独立性、客观性等原则[11] 审计类型及流程 - 常规审计涵盖所有业务环节，可调整频次和重点[13] - 常规审计发现线索可转入专项（案）审计[13] - 专项（案）审计按不同情况审批开展[14] - 经济责任审计包括离任、任期审计，针对一级责任经理人[15] - 审计组不少于2人，确定项目和时间安排[18] - 审计实施有召开进点会等程序[18] 审计后续事项 - 被审计对象3个工作日内对审计报告提书面意见[19] - 审计组编制底稿，组长复核沟通确认问题[19] - 审计稽核部下发整改通知并跟办[21] 奖惩机制 - 对不配合审计对象，审计稽核部可提请总经理问责[23] - 对违规审计人员按人事制度问责[23] - 对有重大发现人员及举报人按制度奖励[25] 文件信息 - 万向钱潮股份公司内部审计制度文件编号Q/QC G00024 - 2025，版本号A，修改水平1[16][20][25]