内幕信息定义 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括公司及其董高、持股5%以上股东等[7] 档案与备忘录管理 - 公司应填写内幕信息知情人档案并记录相关信息，知情人需确认[9][10] - 相关主体应填写本单位内幕信息知情人档案并分阶段送达公司[10][11] - 公司重大事项需制作重大事项进程备忘录，相关人员要签名确认[11] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[12] - 内幕信息公开披露后5个交易日内，公司应报送档案及备忘录[12] 违规处理 - 发现内幕交易等情况，公司应核实追责并2个工作日内报送[12] - 处罚决定做出后2个工作日内报中国证监会和深圳证券交易所备案[22] - 内幕信息知情人违反制度进行内幕交易等活动受处罚后，公司将结果报送中国证监会和深圳证券交易所备案并公告[24] 信息流转与保密 - 内幕信息流转一般控制在所属部门等范围内，跨部门流转需原持有部门负责人批准并在董事会办公室备案，对外提供须经分管副总和董事会秘书批准并备案[16] - 公司向控股股东、实际控制人以外的内幕信息知情人员提供未公开信息前，应确认已签署保密协议或取得保密承诺[19] - 内幕信息知情人对内幕信息有保密义务，未经董事会批准不得外传[35] - 内幕信息知情人不得利用未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖[35] - 内幕信息知情人应将信息知情者控制在最小范围，不得外传相关文件资料[35] - 内幕信息泄露应立即通知公司，公司向深交所报告并公告[35] - 内幕信息知情人不得在相关文件中使用未公开重大信息，除非同时披露[35] - 内幕信息知情人不得滥用职务便利要求公司提供内幕信息[35] - 内幕信息知情人违规买卖证券，公司将收回其所得利益[35] - 违反制度使用内幕信息致公司损失或不良影响，公司将依法追责[36] 其他事项 - 董事会是公司内幕信息管理机构，董事会秘书为保密工作负责人[2] - 高送转指每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到十股以上[17] - 登记备案工作由董事会秘书负责，不能履职时由证券事务代表代行职责[13] - 公司发生特定情形时，应在报送信息披露文件同时报备内幕信息知情人档案[16] - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[28] - 持有公司5%以上股份的股东等违反规定擅自泄露信息，公司保留追究责任的权利[22] - 知情人需承诺遵守保密条款[37]