投资审批 - 证券投资规模占净资产10%-50%且超1000万元，董事会批准披露[6] - 证券投资总额占净资产超50%或超5000万元，董事会审议后提交股东会[6] 资金来源与期限 - 证券投资资金用自有闲置资金，特定产品可用暂时闲置募集资金[3] - 投资产品期限不超十二个月，不影响募集资金计划[4] 监督审计 - 内审部门每季度末审计监督证券投资[8] - 董事会风控审计委员会监督检查证券投资[15] - 独立董事可检查资金使用并聘任外部审计专项审计[16] 信息披露 - 财务中心对证券投资日常核算并报表列报[12] - 定期报告披露证券投资及损益情况[14] 责任追究 - 违规开展业务或管理不善造成损失处理相关人员并追究负责人责任[20] - 日常监管上报虚假信息追究相关责任人责任[20] 制度说明 - 制度未尽事宜按法律法规执行，抵触时按新规定执行[22][23] - 制度由董事会负责解释修订，自审议通过日生效[23]