报告范围 - 控股股东等为报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占比超10%需报告[9] - 交易标的资产净额占比超10%且超1000万元需报告[9] - 与关联自然人成交超30万元需报告[11] - 与关联法人成交超300万元且占比超0.5%需报告[11] - 业绩变化超50%需报告[12] - 为关联人担保不论数额均需报告[11] - 诉讼仲裁不论金额均需报告[11] - 控股股东或实控人变更需报告[17] - 5%以上股份股东股份有风险情形需报告[19] 报告流程 - 知悉信息后立即报告并两日内交书面文件[21] - 书面材料含事项原因等[21] - 董事会秘书分析判断并提请披露[21] 信息管理 - 内部报告义务人确保信息质量[22] - 各部门制定报告制度指定联络人[24] - 报送资料需义务人签字[24] - 报告义务人负有诚信保密义务[24] 责任追究 - 未及时上报追究相关人员责任[26] - 内幕消息泄露采取补救措施并报告[26] 制度生效 - 本制度董事会审议批准生效执行及修改[30]