顺发恒能股份公司 证券投资内控制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）证券投资行为，保 障公司资金安全。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《顺发恒能股份公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售、申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资收益。 第四条 本制度适用于公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集资 金使用应按照《上市公司募集资金监管规则》执行。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司，公司控股子公司进行证券投 资须报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投 ...