审计委员会 - 成员中至少两名独立董事为专业会计人士，一名任召集人[5] - 出具年度内控自我评价报告，董事会形成决议[26] 内部审计 - 专职人员不少于3人，设主任1名[8] - 每季度向审计委员会报告工作[15] - 审计提前5日发通知，专案除外[21] 申诉处理 - 被审计对象有异议可向董事长申诉[21] - 董事长15日内处理或提请审议[21] 后续监督 - 制定整改措施，监督落实，重大问题报告[24] - 安排内控后续审查并纳入年度计划[24] 披露要求 - 内控有重大问题，董事会向交易所报告披露[24] - 年报披露时披露内控报告及评价意见[26] 奖惩制度 - 表彰忠于职守的内审人员[29] - 违规分别对人员和对象处理[29] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[34]