资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或顾问[7] 项目论证与节余处理 - 超募资计划完成期限且投入未达50%，重新论证项目[13] - 节余低于500万元且低于净额5%，豁免程序[16] - 节余达净额10%且高于1000万元，股东会审议[16] 协议签订与资金使用 - 募集资金到位一月内签三方监管协议[7] - 资金使用符合政策，原则用于主营[11] - 资金使用实行联签制，支出多部门审核备案[13] 资金置换 - 置换预先投入自筹资金，六个月内实施[16] - 自筹支付特定事项后，六个月内置换[17] - 置换经董事会审议，保荐发表意见[18] 专户设置 - 两次以上融资，分别设专户[7] 资金补充与管理 - 闲置资金补充流动资金，单次不超十二个月[19] - 闲置资金现金管理，产品期限不超十二个月[22] - 补充流动资金经董事会审议，二日内公告[19] - 现金管理经董事会会议，二日内公告[22] 检查与报告 - 审计部季度检查资金存放等情况[29] - 保荐或顾问半年现场检查资金情况[31] - 董事会半年核查项目进展，披露专项报告[25] - 有募资运用，年度审计专项审核鉴证[29] - 董事会收审计委报告，二日内报深交所并公告[29] 制度相关 - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含[34] - 制度未尽按规定和章程执行，抵触修订[34] - 制度由董事会制订、解释和修订[35] - 制度经股东会批准生效实施，修改亦同[36]