交易审批规则 - 交易资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%，董事长审查决定；10% - 50%，董事会审查决定；超50%，董事会审议后提交股东会审议[8] - 交易标的资产净额、主营业务收入、净利润、成交金额、产生利润有不同审查决定规则，低比例或低金额董事长审查，超一定比例和金额提交董事会或股东会审议[9][10][11] - 采购等合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元；销售等合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需关注[13] 投资管理规定 - 公司证券投资、委托理财等投资事项由董事会或股东会审议，不得授予个人或经营管理层[15] - 公司委托理财应选合格专业理财机构，董事会指派专人跟踪[15] - 公司拟对外投资需多部门协同调查测算，经战略投资部评审并按规定审批[14] 累计审批规则 - 12个月内连续对同一或相关重大经营及投资事项分次实施决策行为，以累计数计算投资数额履行审批手续[18] - 已按规定履行相关投资事项审批手续的，不计算在累计数额以内[18] 责任规定 - 因决议违法致公司严重损失，参与决议董事负赔偿责任，但表决表明异议并记载会议记录可免责[20][21] - 执行决策违背决议致公司及股东重大经济损失，董事会可处罚并要求赔偿[21] - 业务部门相关人员、财务负责人、项目经理违法违规致公司损失，相应机构可处罚并要求赔偿[22][23] 制度说明 - 本制度“以上”“以下”“不超过”含本数，“超过”不含本数[23] - 本制度由公司董事会负责解释[27] - 本制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[27]