内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘负责实施管理[3] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 公司营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[6] 知情人范围 - 部门及分支机构负责人等属知情人范围[9] - 持股5%以上股东及其董高属知情人范围[9] 登记备案 - 知情人获信息后主动填登记表，3日内交董办备案[12] - 登记备案材料保存至少十年以上[12] - 完整知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[14] 重大事项处理 - 重大事项总经理办制作进程备忘录，董办报送档案及备忘录[15] - 11种情形报送公告文件需报备知情人档案[16] 保密与交易限制 - 知情人签保密协议，不得泄露、内幕交易等[18] - 董等高管控制知情范围，知情人信息公开前不买卖[18][20] - 控股股东等不得滥用权利获取内幕信息[21][22] 自查与处罚 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[20] - 涉嫌内幕交易，董事会自查处罚，2日内报广东证监局[20] - 知情人受处罚，公司报送备案并公告[21] - 知情人信息报送违规，公司按情节处罚[25] 责任追究 - 保荐人等擅自披露信息致损，公司保留追责权利[22]